序号 |
行业 |
任务 名称 |
联查 部门 |
抽查事项 |
联查 对象 |
检查主体 |
责任分工 |
抽查 比例 |
时间 安排 |
备注 |
* |
融资担保 |
****年融资担保机构现场检查 |
地方金融监管部门 |
机构管理情况;公司治理情况;融资担保和投资业务情况;资金运用及管理情况;财务及档案等基础管理情况;风险防控情况;数据报送及业务备案情况等。 |
全市存续融资担保机构 |
市、县(市、区)级地方金融监管部门、市场监管部门 |
市级地方金融监管部门牵头发起、市场监管部门按职责分工负责。 |
全市**家,抽查比例***% |
****年*月至*月 |
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市场监管部门 |
登记事项检查;公示信息检查;广告发布行为检查。 |
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* |
小额贷款 |
****年小额贷款公司现场检查 |
地方金融监管部门 |
机构和高管人员情况;业务范围情况;资产情况;资金来源情况;财务及非信贷资产情况;法人治理和内控制度情况;创新业务情况等。 |
全市存续的小额贷款公司 |
县(市、区)级地方金融监管部门、市场监管部门 |
市级地方金融监管部门牵头发起、市场监管部门按职责分工负责。 |
全市**家,抽查比例***% |
****年*月至*月 |
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市场监管部门 |
登记事项检查;公示信息检查;广告发布行为检查。 |
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* |
融资租赁 |
****年融资租赁公司现场检查 |
地方金融监管部门 |
经营状态检查;业务行为检查;公司治理检查;监管指标检查;重大事项检查;租赁物检查;注册资本缴付检查。 |
全市存续的融资租赁公司(包括经营范围含“融资租赁”字样的公司) |
市、县(市、区)级地方金融监管部门、市场监管部门 |
市级地方金融监管部门牵头发起、市场监管部门按职责分工负责。 |
全市*家,抽查比例为***%。 |
****年*月至*月 |
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市场监管部门 |
登记事项检查;公示信息检查;广告发布行为检查。 |
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* |
典当 |
****年典当行部门联合抽查 |
地方金融监管部门 |
经营业务检查;借贷款行为检查;当金利率和综合费用情况检查;资产管理情况的检查;收当业务的检查;绝当物处置业务的检查;注册资本金情况的检查;无证经营情况的检查。 |
全市存续的典当行 |
市、县(市、区)级地方金融监管部门、市场监管部门 |
省地方金融管理局统一发起,市场监管局按职责分工指导。 |
全市**家,按照***%比例抽取。 |
****年*月至*月 |
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市场监管部门 |
登记事项检查;公示信息检查;广告发布行为检查。 |
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商业保理 |
****年商业保理公司现场检查 |
地方金融监管部门 |
经营行为检查;融资行为检查;经营风险检查;重大事项报告检查;外溢风险情况检查;持续经营情况检查。 |
全市存续商业保理公司 |
市、县(市、区)地方金融监管部门、市场监管部门 |
省地方金融管理局统一发起,市场监管局按职责分工指导。 |
全市*家,按照***%比例抽取。 |
****年*月至*月 |
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市场监管部门 |
登记事项检查;公示信息检查;广告发布行为检查。 |