评价项目

评     价    内    容

评价分值

一 、领导(***分）

*.高层领导应结合历史沿革、行业特点、内外部环境等实际,参与确定组织自身的价值观,并贯彻于全体员工。

**分

*.高层领导应根据国家产业政策、社会经济发展水平、产品在市场中的寿命周期、市场需求、组织的资源等情况，确定发展方向。

*分

*.高层领导应制定适应内部发展方向和市场需求，具有科学性、先进性和可行性的文件化长短期组织绩效目标。

*分

*.高层领导应亲自参与定期对组织的绩效和能力（如：竞争绩效、长短期目标实现程度和应变能力等）进行每年不少于二次的评价（*分），并根据评价结果加以改进，并有改进措施和改进结果（*分）。

**分

*.应对高层领导绩效进行评价，改进领导体系的效率和有效性，评价可包括董事会，员工和顾客等相关方对领导进行的绩效评价（*分），有证实材料（*分）。

*分

*.高层领导与顾客、员工之间建立了良好的沟通渠道，有完善的上下授权、技术创新、管理创新、快速反应、主动参与等有利于达到绩效目标的管理机制。

*分

*.应有科学的管理系统，建立了符合组织发展方向和绩效目标的管理网络，制定有岗位责职，落实了岗位责任。

*分

*.建立了内外部独立审计制度，其中内部独立审计每年不少于*次，各相关方的利益受到保护。

*分

*.对其产品和服务是否造成环境保护、能源消耗、资源利用、安全生产、产品安全、公共卫生等方面的社会影响建立评估机制，并定期进行评估（**分），造成影响的，应及时采取改进措施，有评估资料和改进证明材料（*分）。

**分

**.制定和履行了诚信承诺、道德规范（**分），有执行检查记录（*分）。

**分

二 、战略(**分)

*.制定了*-*年有利于竞争地位和整体绩效的战略目标（*分），战略目标充分考虑了竞争环境、竞争力、重要创新、资源配置、市场需求、产业改革、国际贸易规则、同行业标杆的对比、潜在风险和影响（*分）。

**分

*.制定了*-*年经营战略规划和质量规划。经营战略规划包括人力资源、技术发展、市场开拓、顾客需求、服务等方面，规划应当有具体的测量指标（**分）。质量规划包括质量方针、质量目标、质量培训、质量赶超、质量管理、质量改进措施等（**分）。

**分

*.能及时收集竞争对手和标杆绩效的有关信息（**分），并与此相比较，提出改进方法加以改进。有比较资料和改进记录（**分）。

**分

三 、顾客与市场(**分)

*.能根据战略规划、自身竞争优势、市场和顾客的需求，制定长、短期市场拓展计划，确定目标顾客群，细分市场，建立稳固的销售（服务）网络。有拓展计划和实施记录（**分），有市场销售（服务）网络图（**分）。

**分

*.建立了良好的售后服务体系，并能根据产品（商品）市场销售信息及时收集顾客反馈的意见、投诉，开展顾客满意度调查、定期评价顾客需求和意见（**分），采取改进措施（**分），有评价材料和改进记录。（**分）

**分

*.与顾客建立了良好的合作关系，完善了直接拜访、订货会、电子商务、电话等方式的顾客查询、交易和投诉接触方式，有及时与顾客沟通、协调的证明材料。

**分

*.能及时获取竞争对手和标杆的顾客满意信息（**分），并进行评价提出改进措施（**分），有相关证明材料和评价改进记录。

**分

四、资源(***分)

*.人力 资源(**分)

a.建立了有利于采纳员工、顾客意见和建议的人力资源管理系统，制定员工绩效激励政策，定期对工作绩效进行评价，并及时反馈给员工，有系统文件和评价反馈记录。

*分

b.制定了人力资源规划，并按照人力资源规划，绩效测量、绩效改进和技术变化、员工培训和职业发展等要求，制定了员工引进、教育、培训计划，计划内容应包括培训内容、经费、师资和设施保证等，有计划书和培训记录。

*分

c.能不断改善员工的工作环境 ，保障员工的职业健康和安全，有完整的员工工作环境管理制度并付诸实施。关键场所规定了测量内容及指标并能定期测量，有制度和实施记录。

*分

d.有计划地开展全员性质量管理活动，包括QC小组活动、合理化建议、*S整理、TPM（全面生产性维护）小组等，定期对全员性质量活动进行评定并落实专项经费，有相关证实材料和评定记录。

*分

e.有针对性收集员工对战略规划和发展方向的建议意见，并加以改进。及时分析员工需求和员工技能，以保证绩效目标的顺利实现，有调查、分析和改进记录。

*分

*.财务资源(**分)

制定了符合战略规划的财务管理制度，有资金预算计划，实施财务预算管理，通过资金预算与实际使用对比，能提出改进措施并加以改进，有制度和对比改进记录。

**分

*.基础设施资源(**分)

a.根据产品设计（服务项目开发）、生产（服务提供）、经营需求和期望，提供和配置所必需的基础设施，基础设施包括厂房（营业房）、设备（服务设施）及其它必要的附属设施。

**分

b.制定了基础设施的维护保养制度，实施定期保养，建立基础及设施档案，有证实材料。

*分

c.组织应制定基础设施更新改造计划，并付诸实施，有计划和记录。

*分

d.组织应制定解决处理基础设施环境、职业健康安全问题的预案，并能及时处理，有预案和处理记录。

*分

*.信息资源(**分)

建立了信息管理系统并有效运行，包括OA系统、ERP系统、CRM系统、PDM系统等，有证明材料和记录。

**分

*.技术资源(**分)

a.能以国际先进技术（先进管理模式）为目标，积极开发、引进和采用适用的先进技术（先进管理模式）和先进标准，参与国家、行业标准制（修）订，申报技术专利，注重新产品（服务新方法）研究开发，提高自身的技术（服务）水平和创新能力，建立了省级以上企业技术中心、工程研究中心或工程技术研究中心，有证明材料。

**分

b.在可行性论证分析基础上，制定切实可行的近、远期技术（服务）创新目标和计划，并付诸实施，有计划和实施记录。

*分

c.对技术（服务）状况进行了评审，并与国内外及竞争对手比较和分析，有评审和比较分析记录。

*分

*.相关方关系资源(**分)

应强化供应链管理，选择质量好、服务优的供应商，有证明材料。

**分

五.过程管理（***分)

*.过程     设计(**分)

能根据市场调研、产品（商品）服务的需求对质量、生产率（服务效率）、成本、周期时间、准时率、应变能力等要求进行过程设计。在过程设计中应充分考虑组织的制造（服务）能力、过程能力、测量能力、供应能力、维护能力、应变能力及效绩、环境、安全等，有证实材料。

**分

*.过程实施(**分)

（*）定期进行市场调研，准确把握用户（消费者）对产品（商品）和服务需求，及时提供市场调研报告。

*分

（*）按规定程序对标书、合同或订单进行评审，有合同评审文件和记录。

*分

（*）新产品（新服务项目）开发以国际和国内先进水平为目标，周期短，效率高。

*分

（*）产品（服务）设计和开发机构健全，资源保证制度完善，适应发展和市场变化需要。

*分

（*）按规定程序制定和实施设计、开发计划，对设计和设计更改进行控制，符合规定要求。

*分

（*）按规定要求进行设计评审、设计验证和设计确认，确保产品（服务）符合规定要求。

*分

（*）做好新产品（新服务项目）投产（经营）前生产（服务）技术准备和过程控制规划，提供必备的条件确保新产品（新服务项目）符合设计要求。

*分

（*）严格按程序采购原材料（商品），外购件和外协件（分包服务项目）。

*分

（*）对供应商质保能力进行评价，合理选择供应商（分包方），并加强管理与合作。

*分

（**）制定并执行生产过程（服务提供过程）控制程序和计划，特殊过程按规定要求监控，确保生产（服务）受控。

*分

（**）按规定程序对原材料（商品），半成品和成品进行标识，保持其可追溯性。

*分

（**）对生产过程（服务提供过程）的装备及软件进行控制、维护和保养，以确保正常运行。

*分

（**）对生产过程（服务提供过程）技术文件的使用和更改进行控制，认真执行工艺，严格检查与考核。

*分

（**）优化现场管理，保持良好有序的作业（服务）环境，确保工作效率和安全生产。

*分

（**）对生产过程（服务提供过程）进行改进，减少损失，降低成本。

*分

（**）设立了独立的质检机构，配备有足够称职人员和必要的设备，并有检验和试验文件化程序。

*分

（**）明确检验和试验状态的标识，严格控制不合格品（不规范服务）。

*分

（**）能及时对检验测量试验设备进行控制、校准和维护，并重视对设备和试验技术的更新改进。

*分

（**）能对各阶段的搬运、储存、包装、防护和交付过程进行控制，使其符合规定要求，确保产品安全、无损、按时交付。

*分

（**）按规定程序有计划地开展产品（服务）和过程评审，并有评审记录和报告。根据评审结果，及时采取改进措施。

*分

（**）建立和保持为用户（消费者）提供有效的信息服务系统，按规定程序实施，验证和改进服务信息工作，确保用户满意率高。

*分

*.过程支持(**分)

组织应根据过程管理相关要求，建立人力资源管理、财务会计管理、基础设施管理、环境管理、职业健康和安全管理、法律法规服务管理、服务管理等有关管理文件，以保证过程的顺利实施，有管理文件和管理记录。

**分

六.测量、分析与改进(***分)

*.绩效测量(**分)

对长、短期目标，战略规划进展情况，过程管理的关键绩效至少每年二次进行测量和分析评审（**分），分析评审的主要内容有战略目标、战略规划、经营结果、行业中竞争对手和标杆的对比、发展趋势、市场预测等。应确定并收集测量的数据和信息，对数据和信息进行趋势分析、对比分析、因果分析（**分），并将分析结果传递到相关部门，作为改进的依据（*分）。

**分

*.信息和知识的管理(**分)

a.组织应通过统计报表、计算机网络、供应商（分包方）会议、产品（商品）订货会、信息发布会等有效途径，及时获取信息。

**分

b.通过来自市场、顾客和组织内部渠道，收集和传递图纸、文件（标准、法规）、专利成果、技术（服务）创新成果、供应方（分包方）及竞争对手、标杆的技术水平和市场情况，建立信息和知识管理共享平台，实现信息共享。

**分

*.改进管理(**分)

根据战略规划和各方面的要求，各部门应有工作改进计划（**分），制定相应的激励政策和工作改进措施（**分），并实施跟踪管理和有效性评价（**分）。

**分

七.经营结果(***分)

*.顾客与市场的结果(***分)

（*）有近二年顾客满意度的主要测量结果及其当前水平和趋势分析，有证实材料。

**分

（*）有近二年顾客满意度在国内行业中的水平及与竞争对手和标杆对比的结果，有证实材料。居国内行业中第一的此项为满分，第二至第十按比例定分；省内第一为此项分值的**%，第二至第五位按比例定分。

**分

（*）有近二年顾客感知价值，顾客忠诚度的重要测量结果及其当前水平和趋势分析，有证实材料。

**分

（*）有近二年主要产品（服务项目）和服务绩效的主要测量指标及其当前水平和趋势分析，产品（服务项目）和服务绩效包括产品的主要性能指标（服务主要指标），直接影响顾客作出购买决定的关键质量特性和赋予特性，有证实材料。

**分

（*）有近二年主要产品（服务项目）和服务绩效在国内行业中的水平及与竞争对手和标杆绩效对比的结果，有证实材料。产品（服务项目）和服务绩效国内行业中前五的此项为满分，第六至第二十按比例定分；省内前三为此项分值的**%，第四至第十位按比例定分。

**分

（*）有近三年与国际同类产品（同等服务规模）的比较结果。

**分

（*）获得国家级名牌产品、驰名商标、出口品牌、*A级及以上旅游景区、四星级及以上酒店之一的此项为满分；获得省级名牌产品、著名商标、出口名牌、*A级旅游景区、三星级酒店之一的此项为*分。

**分

（*）获得专利**项或发明专利*项以上此项为满分，其他情况酌情定分。

**分

（*）开发研制国家级新产品*个以上或省级新产品*个以上此项为满分，其他情况酌情定分；获得国家级科技进步奖的此项为满分，获省级科技进步奖的此项为*分。

**分

（**）有近三年的市场绩效测量指标及其当前水平和趋势分析。市场绩效包括市场占有率，业务增长率和新增市场等。

**分

（**）有近三年与国内同行业竞争对手和标杆绩效对比结果。

**分

（**）有近三年与国内外同行水平的对比分析报告。市场绩效为全国前五的此项为满分，第六至第二十的按比例定分，省内前三的为此项分值的**%，第四至第十按比例定分。

**分

*.财务结果（**分）

（*）有近三年财务绩效的主要测量指标（**分，每项*分）及其当前水平和趋势（*分，每项*分）。财务结果测量指标主要有主营业务收入、投资收益、营业外收入、利润总额、总资产贡献率、资本保值增值率、资产负债率、流动资金周转率等指标。有证实材料。

**分

（*）与竞争对手和标杆对比，财务绩效居于全国前五的此项为满分，第六至第二十的按比例定分，省内前三的为此项分值的**%，第四至第十按比例定分。

**分

*.资源结果(**分)

（*）对工作系统的主要指标测量进行了趋势分析。包括高级管理人员和高级技术人员培养、引进职数和岗位数量、简化管理层级和岗位数量、组建跨职能小组数量、岗位轮换率、全员劳动生产率和人均利税率、员工流失率和晋升率及管理人员比例变化、员工薪酬福利增长率，对员工的奖励表彰数量。

**分

（*）对员工学习和发展主要指标测量进行了分析。包括员工培训时间、经费和设施的投入、培训前后员工个人的绩效对比等。

**分

（*） 对员工权益和满意度主要指标测量进行了趋势分析。包括噪声、粉尘等工作环境的改进效果、技术创新、合理化建议、QC小组数量、员工保障比例、员工体检次数、休假天数、员工抱怨处理率、员工满意程度，有证实材料和记录。

**分

（*）对近二年厂房（营业场所）面积、关键设备（基础设施）数量（设备总额）、基本建设投资、设备（基础设施）技术改造投资等基础设施资源的主要测量指标（**分）及其当前水平和趋势分析（*分），有证实材料和记录。

**分

（*）近二年计算机硬件系统的投资、软件系统开发和应用等信息资源的主要测量指标及其当前水平和趋势进行分析，有证实材料和记录。计算机硬件测量指标为包括计算机台件数和计算机投资总额，软件开发资金投入等。

**分

（*）对近二年供应商数量、长期合作供应商的数量或比例、聘请专业咨询机构的数量或投入等相关方资源的主要测量指标及其当前水平和趋势进行了分析，有证实材料和记录。

**分

*.过程有效性结果(**分)

（*）有近三年产品（商品）质量、生产（经营）成本、全员劳动生产率、产品（新服务项目）开发周期、生产（营业额回收）周期、快速响应时间、供方（分包方）的交付准时率、供方（分包方）和合作组织的经营绩效等过程有效性的主要测量指标及其当前水平和趋势分析（每项*分），有证实材料和记录。

**分

（*）有近三年质量、成本、财务预算准确率、设备（营业场所）利用率、设备（营业场所）经济周期等支持过程有效性的主要测量指标及其当前水平和趋势分析，有证实材料和记录。

**分

（*）有近三年战略目标实现率、战略规划完成率等战略目标和战略规划完成情况的主要测量结果。

**分

*.组织的治理结果(**分)

（*）有近三年高层领导的经营责任，社会责任和法律责任等方面的管理责任结果。

**分

（*）有近三年资产保值增值、投资收益率、纳税等方面的财务责任结果。

**分

（*）有近三年内外部财务审计报告。

**分

*.组织的社会责任结果(**分)

（*）有近三年包括环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产（服务）、产品（商品）安全、公共卫生、清洁生产、社会满意、消防等社会影响的主要测量结果和趋势分析。

*分

（*）近两年无相关部门（如质监、环保、工商、检验检疫、税务、劳动、安全等）反映重大违法事件和重大投诉案件。

*分

（*）有近三年包括对文化、教育、卫生、慈善、社区、行业发展和环境保护等公益事业支持的证实材料。

*分

组织名称

法人代表

注册地址

邮政编码

通讯地址

邮政编码

最高管理者

电  话

组织成立日期

组织机构

代码

经济类型

主管部门

组织规模

□特大型 □大型 □中型  □小型 □微型

上级部门

职工总数

质量管理人员数量

研发人员

数量

申报工作

联系部门

申报工作

联系人

联系人

电话/手机

联系人

传真

联系人

电子邮件

组织下属分公司、分场所名单

名称

地址

产品/服务

联系人

联系电话

企业运用的主要质量管理方法：

管理体系认证情况：

*．质量管理体系：

□建立并实施质量管理体系，但未认证注册。

□已获认证注册，获证时间：

*．环境管理体系：

□建立并实施环境管理体系，但未认证注册。

□已获认证注册，获证时间：

*．职业安全健康管理体系：

□建立并实施职业安全健康管理体系，但未认证注册。

□已获认证注册，获证时间：

*.  其他体系认证情况：

获得质量荣誉情况（市级及以上荣誉）：

主要产品/服务名称（多类别产品/服务可分表填写）：

主要技术/服务指标（本组织水平按上年指标填报）

指标项目

本组织水平

国内先进水平

国际先进水平

近三年产品/服务获得质量认证和许可情况

时   间

产品/服务名称

认证/许可情况

认证/许可部门

近三年产品/服务质量监督抽查情况

时   间

产品名称

抽查机构

抽查结论

近三年产品/服务获奖情况（市级及以上荣誉）

序号

项目

单位

****年

****年

****年

国内行业排名

*

资产总额

万元

*

投资收益

万元

*

主营业务收入

万元

*

非主营业务收入

万元

*

利润总额

万元

*

纳税总额

万元

*

销售额

万元

*

创汇总额

万美元

*

总资产贡献率

％

**

资本保值增值率

％

**

资产负债率

％

**

流动资产周转率

次

**

成本费用利润率

％

**

全员劳动生产率

万元/人

**

万元总产值综合能耗年下降率

%

**

主要物料消耗

**

产品质量等级品率

％

**

质量损失率

％

**

新产品产值率

％

**

产品销售率

％

**

市场占有率

％

**

顾客满意度

主要竞争对手和标杆

序号

竞争对手和标杆名称

主要产品/

服务名称

品牌

主要优势

（含产品/服务质量水平评价）

市场占有率

国内

国际

主要供应商名单（供应商总数：  家）

序号

供应产品/服务名称

供货数

（单位）

供应商

名称

供应商详细

通讯地址

联系人

联系

电话

主要用户/服务对象名单

序号

用户/服务

对象名称

产品/

服务名称

用户/服务

对象地址

联系人

姓名

联系方式

****年

****年

****年

县级以上工程质量监督检查不合格或违法行为

□有

□无

□有

□无

□有

□无

县级以上服务质量监督检查不合格或违法行为

□有

□无

□有

□无

□有

□无

县级以上环境保护监督检查不合格或违法行为

□有

□无

□有

□无

□有

□无

县级以上安全生产监督检查不合格或违法行为

□有

□无

□有

□无

□有

□无

重大质量、安全、环境污染、公共卫生等责任事故

□有

□无

□有

□无

□有

□无

相关方的重大有效投诉

□有

□无

□有

□无

□有

□无

其他严重违反法律法规不良记录

□有

□无

□有

□无

□有

□无

情形简述：

序号

获奖名称

获奖时间

颁奖部门

企业名称

                                （盖章）

企业地址

   指标

年 份

企业主营业务收入（万元）

企业总销售额（万元）

****年

****年

****年

以上统计数据真实无误，同意向社会公示，接受监督。

企业负责人签字：

 年  月  日

企业经办人：             联系电话：

县级以上统计部门意见

证明单位（盖章）

年  月  日

经办人：           联系电话：      

备注

具备法人资格的分（子）公司、 委托加工企业需单独证明材料。

纳税企业名称

（盖章）

纳税人识别号

纳税信用等级

企业地址

注册商标

     指标

年份

申报企业实缴税收总额（万元）

****年

****年

****年

近三年来企业无偷逃税行为。以上实缴税收数据真实无误，同意向社会公示，接受监督。

                   企业负责人签字：

                               年  月  日

企业经办人：            联系电话：

县级以上税务部门意见

证明单位（盖章）

年  月  日

经办人：           联系电话：          

备注

具备法人资格的分（子）公司、委托加工企业需单独证明材料。